法治合规 数智破局 全力推进涉企行政合规全过程指导

　　为深入贯彻落实省委省政府、省市场监管局关于推行涉企行政合规全过程指导工作的决策部署，太仓市市场监管局坚持以“事前指导企业积极预防，事中依法免罚轻罚审慎监管，事后跟踪整改提升执法质效”为抓手，结合地域实际，强化创新驱动，突出数智赋能，全面推进涉企合规指导数字化建设。合规指导数字模块作为太仓市市场监管局数字监管一体化平台（启航平台）中的重要一环，已全面上线运用，为太仓全面推进法治化、数字化涉企合规全过程指导提供基础支撑，为推动实现行政执法法律效果与社会效果的统一提供坚实保障，为培育治理完善、管理规范、合规经营、守法诚信的法治企业提供有力支撑，更为建设亲商、安商的一流营商环境提供实践根基。

　　通讯员 寿芸 扬子晚报/紫牛新闻记者 张毕荣

　　搭建合规指引库，提供随查随用的“工具箱”

　　在上级局制定合规指引的基础上，结合太仓经济业态的主要特点，太仓市市场监管局围绕市场监管领域企业高频多发违法行为及重点领域合规风险点，按照“通俗易懂、便于理解、方便操作”的原则，制定专项合规指引，形成“合规指引库”，为企业提供菜单式、精细化合规事项指导清单，方便企业“对号入座”查找问题，提前做好风险防范。在此基础上，针对18类经营业态明确6类合规指导类型（正向提升型包括行政辅导、行政建议、行政示范，反向警戒型包括行政提示、行政告诫、行政约谈）实施全过程合规指导，为监管人员提供合规指导文书的模板培训，解决不同监管人员针对同一风险点指导不统一、随意性大的问题。目前，太仓市市场监管局利用合规指导数字模块，通过线上制作、同步推送等方式开展合规指导250家次。

　　开设双向端口，打通指导与需求的“快速路”

　　开设数字化“监管端+企业端”双向端口，监管人员可通过监管端开展风险提示推送、模板文书调用、清单查询、数据统计等工作，企业可通过企业端查看风险提示、合规清单、指导文书等内容，也可实现线上合规咨询、预约线下指导等功能。监管端与企业端双向互通打通了合规指导“最后一公里”，实现指导与需求精准对接，推动企业由“被动合规”向“主动合规”转变。今年2月，太仓市市场监管局根据企业端预约指导功能精准对接企业开展指导，助力江苏远见文旅控股集团在太仓沙溪古镇数字文化项目合规运营。监管人员利用合规指导模块为企业生成相应的“体检报告”和个性化合规指引，帮助企业实施相应的风险防控措施。企业负责人特地致信感谢太仓市市场监管局开展的特色合规指导惠企服务，并将建议集团安排旗下苏州区域的同类企业对照着涉企合规指引开展自查自纠，实现检查一个点，规范一个面的效果。目前企业端注册用户已达8526家，访问量达到50397次。

　　实施风险管控，搭建合规指导的“防火墙”

　　通过太仓市市场监管局自研的数字监管一体化平台（启航平台），建立涉企合规风险点自动搜集和动态反馈机制，及时分析投诉举报、融合监管、行政处罚、本地和其他地区舆情或风险监测中发现的风险点，并结合“数字市场主体库”的个性化分类标签体系，快速预警企业生产经营过程中存在的违法违规风险，精准推送风险提示，帮助企业提前做好风险防范。同时，借助启航平台特有的“通用+个性”的企业信用风险分类模型，将企业风险点划分低、中、高三个风险等级，当出现低风险预警时，利用双向端口开展非现场式指导，出现中、高风险预警时，开展现场式检查指导，实现精准监管靶向发力。目前，利用风险管控功能推送上级局制定的合规指导事项113项，推送合规指导内容23条，答复企业合规咨询5条，推送风险提示9条，推送典型案例10条，提示企业落实主体责任预警186条。

　　归集指导数据，建立合规指导的“数据仓”

　　依托启航平台中融合监管、投诉举报、行政处罚、风险管控等数字模块全线上运行的优势，将数字化合规指导融入以上工作模块，实现合规指导全流程线上运行，归集形成合规指导数据仓库。数据仓库可按照指导部门、指导类型、指导领域、指导场景、实施方式、企业经营业态、指导效果评价等方面开展多维分类统计，为监管人员提供高效、灵活、易用的数据统计分析功能，为市场主体“画像”精准绘制提供数据支撑，为合规指导重点领域、行业和企业分析研判奠定基础，实现市场监管质态综合研判调度，推进市场监管治理体系和治理能力现代化建设。

　　合规指导数字化建设已融入太仓市市场监管局市场监管各项工作中，充分体现了“事前积极预防、事中指导服务、事后跟踪整改”的全过程指导理念。指导计划、指导人员、指导对象、指导结果等全流程线上运行有效帮助企业及时排查风险隐患、查漏补缺，解决企业合规指导需求，弥补监管力量不足，提升监管效能。