中国石化报

    化工销售公司

    构建一体化管理体系

    推进风险防控常态化

    增强全员风险意识

    化工销售公司不断强化风险导向、合规导向、问题导向，始终把依法合规经营作为企业安身立命之本。2022年实现了重大风险事件为零的目标，为公司打造世界领先化工贸易综合服务商的战略目标提供了坚实保障。

    统筹推进风控、内控、法律、合规工作，建立健全“管业务必须管合规，管业务必须管风险”责任制。强化业务部门第一道防线的风险管控主体责任，强化法律风险防控及监督审计职责，做实风险管理的“三道防线”。

    他们对内部管理体系进行研究并梳理，持续推进并构建一体化管理体系：以合规精神作为企业管理体系的“根”，以内控管理体系为“主干”，以制度管理、全面风险、法律管理为“枝和叶”。

    在全面风险防控体系的基础上，化工销售公司充分结合业务实际操作和各类风险事件处置的经验，重点突出和细化了经营业务风险管控机制和流程。为防范经营业务风险，设立业务风险专岗，定期监控统销业务所有权超期库存、库存库位、自营存货、金融衍生品、合同异常等业务异常情况，发现业务风险及时提示业务部门整改，避免风险损失。同时重点强化风险识别与评估，针对高风险业务制定风险防控指引。他们还借助信息化手段，对供应商、客户、物流商之间的关联关系自动排查，加强对交易对手、资金与异常贸易等风险的监控与排查，持续推进风险防控信息化建设，初步实现“人控+机控”风险管控模式。

    为持续增强全员风险意识，化工销售公司编制了《经营业务风险事件案例汇编》，汇总了公司成立以来所发生的典型风险事件及外部同行经典案例，并开展案例宣讲活动，做到以案促教、以案促改。他们借鉴“企业吹哨人”机制，在全公司范围开展“我是企业吹哨人，我为风控做诊断”风控体系及制度问题征集活动，并将精心筛选出的意见全部纳入2023年内控手册修订工作之中，持续激励员工主动发现管理问题，营造合规管理良好氛围。（刘双利）