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九、制发合规管理建议 助力企业防范纠纷
——陕西高院向大型建筑企业发送合规管理建议
【典型做法】
2023年3月14日，陕西省高级人民法院、陕西省住建厅联合签署了《关于建立健全房地产和工程建设领域矛盾纠纷多元化解工作联动机制的意见》。根据该意见，陕西高院对辖区范围内建筑施工企业涉诉案件进行梳理分析，对企业规模大、影响力强、涉案较多的建筑企业主动送法上门，加强企业合规建设。某建设公司作为在陕建筑领域的重点企业，三年来涉诉多达68件，极大地影响了企业正常发展。为规范市场秩序，从源头预防和化解纠纷，陕西高院编制《企业合规管理十条建议》，全面提示合同签订履行、工程管理、工程款结算等常见问题存在的潜在风险点，并对该公司风控人员开展培训。该公司在内部针对《建议》开展大规模培训学习，并书面致函陕西高院表示感谢，希望能够探索建立法院—企业风控联动机制，利用法院提供的“法治体检单”一一查找风险隐患，预防和减少诉讼发生。
【典型意义】
陕西高院通过案件审理分析总结大型建筑企业合规管理风险，发送《企业合规管理十条建议》，是人民法院能动司法的具体实践。该做法因企施策，精准服务，做到真研究问题、真解决问题，帮助企业规范管理，从源头预防矛盾纠纷发生。在以审判经验指导帮助企业合规管理的同时，借助企业在行业领域的影响力形成示范效应，以点带面，带动其他企业“照方抓药”，推动“企业当下改”与“行业长久立”相结合，实现诉源治理防患优于化解的价值追求。
十、切实做好风险提示 保障企业健康发展
——新疆乌鲁木齐中院建立企业涉诉风险提示制度
【典型做法】
新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院在审理房地产及建工领域矛盾纠纷过程中，坚持问题导向，注意发现总结导致矛盾纠纷发生的风险隐患，向涉案数量较多的企业开展风险提示工作，全力维护房地产及建工领域市场秩序和市场活力。
一是普遍“把脉问诊”，掌握行业发展及行业风险。通过与自治区房地产行业协会建立常态化沟通协调机制，做到行业发展问题收集与反馈及时化；通过深入自治区房地产商会理事会调研，实现把握司法需求精准化；通过总结分析全市范围内各房地产企业涉诉原因、企业责任承担以及法律适用等情况，举办“规范交易行为，防控经营风险，为房地产企业合法经营提供法律保障”法律实务大讲堂，实现诉讼风险应对措施广泛化。
二是精准“开具良方”，针对重点企业进行风险提示。乌鲁木齐中院通过梳理近五年涉诉案件，从建工纠纷案件特征、常见问题、工程管理、风险防范四个方面对某建筑企业提出对策建议，引导企业依法依规经营。当地某能源企业2018至2021年涉诉案件中，建设工程施工合同纠纷占比达到26%，反映出在企业发展中存在重视技术创新、产业布局，忽视风险防控建设，一条腿长一条腿短问题比较突出。有鉴于此，乌鲁木齐中院向该公司发出司法建议，针对法律制度建设、合同履行监管、现代企业管理等方面存在的法律风险隐患，提出了落实国企总法律顾问制度、健全法务机构建设、注重交易对象审查等意见建议，帮助该企业做好风险防控管理，促进了企业健康快速发展。
【典型意义】
许多涉诉市场主体存在企业风险意识不强、合规管理欠缺等问题，影响其健康发展。乌鲁木齐中院通过建立风险提示制度，主动延伸司法服务，对房地产及建工领域企业经营中带有行业性、系统性的潜在风险进行预警提示。帮助涉诉较多的重点企业分析问题原因，查找管理漏洞，完善防范措施，以实际行动帮助企业防控风险，提升依法管理水平，促进当地经济健康平稳发展。