“这种‘一次检查，全面体检’模式，真正体现了执法为企，真正是在给我们用心用情服务！”1月15日，在谈起南通市交通运输综合行政执法支队给沿江港口普货企业进行“行政检查健康体检”的做法时，江苏海灵重工设备科技有限公司负责人张华对记者说出了心里话。
这是江苏交通运输领域积极探索涉企行政合规全过程指导新路径，进一步优化法治化营商环境的一个缩影。
2023年8月，江苏省委全面依法治省委员会在全国率先出台《关于推行涉企行政合规全过程指导工作的意见》，要求充分发挥行政执法“教育”“服务”功能，促进企业规范经营、守法经营。作为全省涉企行政合规全过程指导的试点单位，江苏省交通运输综合行政执法监督局积极践行“法治是最好的营商环境”理念，在全省探索开展涉企行政合规全过程指导，从“事前事中事后”三个维度统筹推进，打造公开、透明、可预期的法治化营商环境，为经济社会高质量发展注入“法治动能”。
主动服务
为企业合规“设好路标”
行政法规涵盖领域广、数量多、专业性强，很多企业缺乏专业人员，难以做到全面系统的合规管理。“不治已病治未病”显得尤为关键。因此，制定合规指导清单和标准，有助于为企业提供“菜单式、精细化”行政合规事项指导服务，清晰亮明行政违法“标尺”，进一步推动执法监督“端口前移”，从源头上预防违法违规行为发生。目前，全省各地在实践中也形成了较好成效和经验。
苏州市早在2021年就制定印发《交通运输领域企业合规指导清单》，汇编196项行政合规指导事项，提出常见违法类型及合规建议。常州交通运输部门对小批量危险货物运输的安全合规难题从强制“踩刹车”向精准“设路标”转变，以团体标准发布了《小批量危险货物道路运输安全管理规范》，填补了国内小批量危险货物道路运输安全合规的空白……
江苏省交通运输厅法规处处长苏用介绍，在行政处罚实务中，经常发现被处罚企业有关责任人对相关法律法规细则一无所知或知之甚少，导致违法行为发生。各地编发的合规指导清单，就是帮助经营主体了解什么是违法、违了什么法、怎样不违法，方便企业快速、简明、准确地了解和排查行政处罚风险点，并针对违法风险建立起制度化预防和长效化管理机制，实现“少违”乃至“不违”。
值得一提的是，2023年，省交通运输综合行政执法监督局创新性提出了“邀约式”安全检查的举措，以“先送法再执法、先服务再检查”模式，加强对企业全过程指导。作为全省交通综合执法系统2023年度十大为民服务实事项目之一，“邀约式”安全检查有力推动了企业安全生产由以往“被动检查”向“主动邀约”转变，由“要你安全”向“我要安全”转变。执法人员“受邀”上门为企业提供“靶向式”安全指导服务，对检查发现的隐患问题，现场指导并提出整改意见，安全检查结果不纳入执法程序。
除了被称为“靶向式”精准治疗的“邀约式”安全检查，江苏交通综合执法分类分级监管、分类施策，还推出“吹哨人”、小微运输企业“安全管家”等举措推动企业合规整改，省交通综合执法局综合处安全应急办公室主任张武卫介绍，“吹哨人”是面向安全管理水平较高、从业人员安全意识较强的大型示范型企业开展的一项创新工作。“安全管家”则是面向安全生产无人管、管不来、管不好的小微运输企业提供的专家咨询服务。
包容审慎
涉企“小错”不再“动辄得咎”
坚持行政处罚宽严相济，既体现执法的“温度”，也避免执法“宽松软”。记者了解到，在实践中，省交通运输综合行政执法监督局充分发挥执法监督职能，全面推进包容审慎监管执法，从“严罚式”变为“容错式”，从“重管理”变为“细服务”，给予企业纠错空间，积极引导经营主体自觉守法、自我纠错、依法经营，用管理的“人情味”，为经营主体营造稳定、公平、透明的法治化营商环境。
为构建和谐的政企关系，近年来，省交通综合执法局依法规范免罚轻罚制度，实施执法服务“暖心”工程。用好《轻微违法行为依法免予处罚高频事项清单》，2023年以来实施涉企轻微违法不予处罚案件3900件。组织修订交通运输行政处罚裁量基准，创新推出与企业签订行政和解协议，指导企业开展合规整改，根据整改效果进行从轻或者减轻处罚规定。
南京市交通综合执法局执法监督支队指导科科长王小平认为，在法治框架内给予广大中小微企业和从业人员更多容错纠错空间，引导企业合法规范经营和健康有序发展，引导从业人员自觉守法和主动配合改正，有利于形成执法部门与行政相对人之间的良性互动，这乃是坚持行政处罚宽严相济，统筹执法的“力度”与“温度”的具体实践。
省交通运输综合行政执法监督局还积极推广说理式执法，坚决纠正“以罚代管”“罚而不管”。在处罚决定书上统一印制包含法条解析、警示视频和同类案例等内容的“安全寄语”二维码，当事人扫描二维码即可获得针对其违法行为的合规指导。这种用群众听得懂的语言、看得懂的方式讲好安全生产小故事的做法，实现了安全监管执法方式从处罚惩戒向教育引导的方向转型。
在国浩律师（南京）事务所资深律师陆广文看来，对违法行为依法免罚还是轻罚减罚，引导企业有效合规整改，可以消除群众“动辄得咎”的顾虑，增强企业轻装上阵、守法经营的信心，实现行政执法法律效果与社会效果的统一。
跟踪问效
提升行政执法质效
处罚永远不是目的。在事后巩固提升环节，通过引导企业强化法律意识，推动企业规范守法经营，防止再次发生违法行为。对此，省交通运输综合行政执法监督局以类案指导、合规评估等方式，引导行业自律、企业自主合规管理，形成合规治理长效机制。
在实践中，全省各地认真落实行政处罚、行政许可结果“双公示”制度，对受到行政处罚的企业，采取走访约谈、行政建议、规劝提醒等方式，加强跟踪指导，结合企业信用等级开展分级分类监管。比如，常州市结合信用工作，做到对守法诚信的企业“无事不扰”，通过跨部门联合双随机检查，推动“进一次门，查多项事”，减少了对企业干扰，让企业专注经营。
依法依规开展涉企信用修复提醒工作，在作出行政处罚决定的同时向当事人发出信用修复提醒函，指导和帮助企业进行信用修复。各地还在大件运输许可办理、网约出租车和巡游出租车融合发展等方面开展一系列涉企服务和指导工作，以靠前服务助力打造营商法治“软环境”。
东南大学法学院教授杨春福认为，推行涉企行政合规，一方面体现企业和从业人员合规经营、守法经营，承担社会责任、履行法定义务的实践品格，另一方面也蕴含着优化营商环境背景下行政机关合规监管的新理念和新方式的深刻转变。省交通运输综合行政执法监督局涉企行政合规全过程指导的法治创新，凸显了从“惩罚性监管”到“预防性监管”，从“压力型治理”向“回应型治理”的理念和方式的转变，将帮助企业强化合规意识，指导企业持续合法合规经营。
省交通运输综合行政执法监督局相关负责人表示，将以优化营商环境为基本价值导向，在试点工作中守正创新，继续推出一批可触可感、可复制可推广涉企行政合规全过程指导工作成果，打造一批“执法为民”服务品牌，推动涉企行政合规制度进一步发展和完善。