张家港打造“合规护企”服务监管平台_江苏法治报_2023年07月20日A06

本报讯（通讯员 钱丽 毛叶舟）为进一步规范企业合规监督考察流程，保障涉案企业合规第三方监督评估机制实质化运行，督促企业真合规、真整改，7月中旬，张家港市检察院发挥先行先试的优势，牵头企业合规监管委员会在该市政务服务网上线张家港市“合规护企”服务监管平台，通过“监管”与“服务”两大核心功能，实现对事前、事后合规的实质化监督、定制化服务。

为企业开展合规建设提供“线上辅导”。该平台为企业提供合规文件、合规专业团队、培训信息等“点单式”查询服务，企业人员可按需查找。提供“一键式”合规咨询，第三方机制专业人员可随时为企业合规建设答疑解惑。提供合规体检测试，出具评估报告，帮助企业及时发现合规风险。平台分别针对参与事前、事后合规建设企业，在不同流程节点推送监督考察信息、整改意见、评估标准等，为企业合规整改提供明确路径。

为办案机关合规审查予以“线上协助”。该平台通过数据抓取、深度学习等技术手段，从企业法人数据库抓取企业规模、纳税信用、行政处罚等数据进行分析，为办案机关审查合规适用条件、企业合规体系运行成效提供数据源。对比整改前后企业经营情况以及负面指标的数据变化，设置企业利润大幅变化、受到行政处罚等异常预警，为办案机关全面评价涉案企业合规整改有效性提供借鉴。

对第三方组织履职进行“线上监督”。该平台嵌入第三方监督评估组织制定的合规审查方案，对超期完成情况进行预警，提醒、督促第三方组织按时履职。同时，以列表的形式设计考察方法、时长、成效测评表，系统自动评估第三方组织履职情况，为履职评价提供量化证明。

对第三方机制运行开展“线上管理”。该平台嵌入从合规告知到完成考察评估的合规监督考察全流程，将合规计划审查报告等文书实时导入系统，实现信息传输、流程监控、文书移送等功能。合规案件材料流转归档全程留痕，在资质审核、入库管理、随机抽取、考核评价、出库管理等方面实现动态管理，解决人工管理冗杂耗时问题，以大数据手段为第三方机制规范运行提供助力。