“玩偶之家”的合规路_江苏法治报_2023年03月03日A02

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仪征市检察院对Z公司结构、经营规模、运营模式及政府监管和行业合规风险等因素进行全面“体检”，结合知识产权中著作权和商标权两大部分，梳理刑事领域合规风险点，共排查出管理理念、管理模式、交易方式、人员管理等4个风险点，向Z公司发出《知识产权刑事风险提示函》。据此，Z公司重新梳理业务流程，制定相应具体管控措施，完善业务规则及经营模式。同时，公司还增设知识产权合规专员，专职负责知识产权合规把关，对所有订单逐个审查监督，并常态化开展“回头看”抽查工作，提升企业知识产权风险防控能力。

仪征市检察院紧密结合知识产权犯罪特点，加强与第三方管委会的沟通协调，商请第三方管委会组建由知识产权领域专家、专职律师等构成的第三方监管小组。面对本地专家库中知识产权专家不足的困境，经向上级检察机关汇报并争取支持，商请扬州市第三方管委会选派市知识产权协会会长加入第三方监管小组，并担任牵头人，负责考察、监督企业合规计划执行情况。

在检察机关和第三方监管小组的持续努力下，Z公司制定了详细的合规计划并有序实施，定期向检察机关书面汇报合规工作落实情况。仪征市检察院联合浦东新区检察院出台《毛绒玩具加工企业侵犯知识产权犯罪整改指引（试行）》，构建知识产权合规整改要素评价体系。会同第三方监管小组，探索制定《知识产权类合规案件第三方监管评分表》，就Z公司整改情况及合规建设情况开展量化评估，对内部管理、业务流程、商标使用、著作权授权等整改工作进行打分，更加直观地体现企业合规成果。

2022年12月、2023年2月，仪征市检察院先后两次与浦东新区检察院视频连线，共同召开检察公开听证会，邀请人大代表、政协委员、特约监督员及相关行政主管部门、属地乡镇政府等各界代表共同参会。

听证会上，听证员一致认为Z公司合规成效显著，建议检察机关刑事上对其从宽处理。最终，浦东新区检察院对Z公司作出了不起诉决定。