专利国际申请中的保密审查制度

□龚励 常贸促

在经济全球化背景下，越来越多的中国企业从单一的产品出海转为“产品+技术”复合型出海。所谓“产品未动、专利先行”，专利除了具有地域性外，还具有国家安全属性，因此，针对可能涉及的国家安全和国家利益，大多数国家都制定了相应的专利保密审查制度，其中我国专利法中关于“保密审查”的规定，广大出海企业尤需重视。

我国的保密审查制度是以发明的完成地为基准，也就是说在中国完成的发明或实用新型专利计划在外国申请专利的，必须提前向中国国家知识产权局申请保密审查。而违反保密审查的后果主要体现在：如果该方案将来在中国申请专利，审查时发现违反保密审查规定，将不授予专利，即使侥幸授权了，也可以此为由宣告专利权无效。

【典型案例】

这是我国第一例以违反保密审查为由宣告专利无效的案例。被认定无效的是“一种可伸缩的传动总成装置及升降立柱”的发明专利。该案例的争议焦点是专利的实质内容是在中国国内完成还是在美国完成，针对该焦点，请求人提供了从专利权人住所地和发明人国籍两个角度的初步证据，但专利权人却没有提供任何在美国完成相关专利的直接证据。

在该案例的无效决定中，国家知识产权局强调了立场：专利申请人/专利权人就同样的发明或者实用新型先在国外申请专利且未履行保密审查手续的，如果初步证据表明所述发明或者实用新型的实质性内容在国内完成具有高度盖然性，而专利申请人/专利权人又不能提供充分的证据表明其发明或者实用新型的实质性内容在国外完成，则专利申请人/专利权人应当承担其发明或者实用新型不能获得专利保护的法律后果。

仅因为一个程序疏漏，就导致一项授权发明专利被宣告无效，在中国失去专利权保护。因此，对于想要进行全球专利布局的企业来说，保密审查就像达摩克利斯之剑，一旦违反，将造成无法挽回的后果。

【应对措施及建议】

该案例的无效程序是由个人主动提起的，其背后并没有涉及侵权诉讼。据此推测请求人应是在日常竞争对手的专利监控中，发现竞争对手新获授权了一项发明专利，经过审慎分析，最终决定先发制人。建议专利申请人/专利权人应当做好以下三点：

一是遵守法律，履行义务。建议企业从自身权益及国家安全和社会重大利益出发，在中国完成的技术方案向国外申请专利前，认真履行保密审查义务，不要抱有侥幸心理。

二是规范研发，注意留痕。建议企业重视研发过程的规范化，注重对发明创造研发过程中产生的相关信息进行固化和保存。比如：立项决议、研发过程中的会议记录、带日期的图纸、实验记录等。

三是洞悉制度，攻防兼备。企业在商业竞争中越来越多使用专利武器，保密审查制度既可以起到牢固防守的作用，同时又是有利的竞争武器。建议企业关注竞争对手的专利动态，在发现对手的风险专利时，除了常用的创造性理由，再多考虑一下对方是否违反了保密审查，真正做到攻防兼备、进退自如。

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