扬中农商银行加强合规意识教育 构建合规文化氛围

今年以来，扬中农商银行贯彻落实中央金融工作会议精神和监管要求，秉承“合规人人有责，合规创造价值”的核心理念，全面夯实合规案防管理基础、提升合规案防管理能力，在员工合规意识教育方面着重发力，构建“合规为本、全员有责、稳健高效”的合规文化氛围。

签订案防责任书。为明确员工在案件防控中的责任，该行按照逐级负责、层层落实的要求，组织全行员工根据岗位不同分层级签订《2024年度案件防控工作责任书》，将案件防控责任从高管层逐级传导至全员，形成全行上下履职践诺、敢于担当的良好氛围。

开展合规警示教育。为进一步强化员工合规意识，该行组织开展全方位、多角度、深层次的警示教育。一是组织召开由全体员工和中层干部家属参加的全员警示教育大会，通过观看警示教育片、通报行业内案件、剖析该行案例、学习党纪处分条例等形式加固员工思想防线；二是开展不法贷款中介警示教育，组织信贷条线人员观看不法贷款中介警示教育片，并对信贷条线人员逐个进行面谈调查和不法贷款中介警示教育；三是组织现场警示教育，为增强党员干部的廉洁意识和拒腐防变能力，组织中高层管理人员和部分重要岗位人员共70人到警示教育基地开展实境教育；四是在每日晨会中增加警示教育环节，内容包括合规风险提示、各类警示教育培训、典型案例分析等，通过分享典型案例，警示员工遵章守纪，杜绝不正之风。

加强违规案例宣贯。一是坚持通过全行微信工作群每日编发合规提示和案例分享、每季度下发合规简报等多种形式，做实日常合规宣传教育，扩大全体干部职工合规元素接触面，持续营造合规就在身边的工作氛围；二是针对新员工合规意识稍显薄弱的情况，开展支行专场合规宣讲、新员工合规案防知识培训、客户经理团队合规案防主题演讲等活动，通过以案教学、上下联动，系好新岗位员工合规职业生涯的“第一粒扣子”；三是对员工异常往来按月监测，对不合规账户往来及时进行事实确认、谈话提醒、电话提醒、全行合规提示宣贯；对核查中发现的条线管理问题及时向条线管理部门发出合规（工作）提示。

加强各类主题教育。一是中高管能力提升专题培训期间，分组开展合规管理与经营发展大讨论，并用PPT演讲展示讨论结果；二是运营、信贷条线人员脱岗轮训中，采取外聘老师和内部员工参与相结合的方式，开展信贷人员合规剧本杀、运营条线人员有关客户异议与突发事件投诉处理技巧和现金管理等内容培训。

强化合规知识落地。本着“以赛促学、学以致用”的原则，该行组织开展全员合规知识月度考试，围绕法律合规、风险管理、信贷业务、运营管理等12项内容开展测试并通报考试结果，旨在补齐全体员工的业务知识短板，提升员工合规素养。 徐 静