今年以来，南通农村商业银行以突出“全面合规管理”为理念，坚持以合规控风险、以合规防案件，深入开展合规银行建设新三年规划“全面合规深化年”工作，不断夯实案防管理基础，深植合规文化根基，促进业务高质量发展。
该行自上而下压紧压实案件防控工作责任，年初在全行召开案防警示教育暨意识形态工作会议，深入剖析当前合规案防工作短板和不足，引导干部员工增强行为管理自控力，夯实底线思维。同时，分管领导及时剖析本条线、本片区的违规事项，并就违规记分较多的机构负责人及员工开展“一对一、面对面”的谈心谈话，及时纠偏矫正、警钟长鸣。
该行全面整章建制，建立健全包括《员工行为管理办法》《员工职业操守和行为规范实施细则》等规章制度，建立员工基本信息报备和内外举报监督机制，形成“正面有规定、反面有禁止、违规有处罚”的行为规范体系。上线核查分类，实现员工预警监测与可疑名单台账、违规事件联动；上线“五色”卡管理，多维分级实现员工合规履职、违规记分、执行成效的动态管理。
为全面摸清员工异常行为风险底数，该行做好三个结合，即将日常管控与疑点监测、自查与他查、案件专项整治“回头看”与员工行为专项排查有机融合。排查做到全覆盖，包含内退、退二线及劳务派遣、外包人员。法律合规部、人力资源部、纪律监督室、运营管理部等部门各司其职、严守关卡，做实做细员工自查、机构排查、总行现场调查防控联动。鲍颖专