近日，因存在未切实履行谨慎勤勉义务的情形，深圳证监局发布对深圳前海进达基金管理有限公司及其法定代表人、总经理袁硕的行政监管措施决定书。这已是年内深圳证监局对第12家私募及其相关负责人开出的行政监管措施决定书。
据证监会网站不完全统计，截至5月24日，今年以来，已有13地证监局对44家私募基金及其相关负责人开出60张行政监管措施决定书。业内专家表示，近年来，严监管成为私募行业的常态，进一步推动私募行业高质量发展，需要从提高信披质量、打击非公平交易、强化产品设计监管等方面入手。
从上述44家私募被处罚的原因来看，今年有23家私募涉及信披违规，占比超过五成，如未按照合同约定向投资者披露基金净值、触及预警线和止损线等影响投资者权益的相关信息。有18家因涉及未充分履行诚实信用、谨慎勤勉义务被罚，包括投前决策不谨慎，投后管理不到位等。另外，投资者适当性执行不到位和未及时向中基协履行报告义务的均有12家。
对于违规行为，地方证监局大多采取责令改正或出具警示函的行政监管措施。部分私募被要求向地方证监局提交整改报告。
严监管下，私募行业也出现一些新变化。华东政法大学国际金融法律学院教授郑彧表示，从募资端来看，大品牌、好声誉的私募基金管理人明显更容易获得市场的信任，更容易进行资金募集；从基金管理人来看，新获得备案的私募基金管理人数量得到了控制，新获备案的管理人在履历、经验上得到质的提升。另外，在市场竞争和投资收益受挫的背景下，不少已经备案的基金管理人在主动或被动地离开私募行业。郑 泉