省联社到盱眙农商银行开展合规工作调研

本报讯 近日，省联社总法律顾问吴立香一行到盱眙农商银行开展调研座谈。盱眙农商银行党委领导班子、合规管理部、资产保全中心等部门负责人参加座谈会。

吴立香对盱眙农商银行近年来的工作表示肯定。她指出，2023年是农商银行第二个三年规划的收官之年，合规工作要持之以恒，保持“恒温”，在六大体系框架下抓好合规工作。针对下阶段合规案防工作，她提出要求。一是强化合规从高管做起。合规工作在高管层次一定不能“降温”，高管应以把自己作为第一责任人的状态，落实合规案防工作，董事长是案防工作第一责任人，行长是合规第一责任人，监事长是监督第一责任人，从理念上强化合规从高管做起。二是强化合规人人有责。合规管理部、风险管理部指导员工如何合规和防范风险，要牢牢压实第一道防线，努力搭建合规工作人人有责，只有第一道防线责任压实到位，才能真正防范风险。三是内控合规聚焦产品制度。内控合规要聚焦在产品和制度上，要制度规范化、制度流程化、流程系统化，内控的核心要义是相互制约，抓好岗位制约，防止一手清。四是案防工作不能流于表面。在案防工作上，重点要盯住人，加强对员工8小时外的关注，要特别加强对新员工的教育和培训。五是不断创新工作方法和服务。在工作方法上使用传统工具的同时，工作方法需要持续创新，需要用智能化的方法和措施，帮助解放生产力，从而提升二、三道防线的工作效能。

座谈会上，盱眙农商银行党委书记、董事长王波对吴立香一行的关心和指导表示感谢，期望省联社在合规体系建设等方面给予该行更多的支持，并对近年来该行转型发展及法务科技工作情况进行了介绍。他要求合规管理部认真落实吴立香提出的五项工作要求，以精细化、精准化、信息化、智能化为目标，持续推动全行合规银行建设，不断夯实合规管理基础，提升合规管理质效，为该行高质量发展保驾护航。（孙丹丹）