本报讯 （记者 董蕊 通讯员 魏柯）为进一步强化自律合规意识，增强内控风险管理能力，促进全行自律规范稳健发展，切实提升服务实体经济的质效，近日，中国银行许昌分行开展全员内控合规培训以及集体学习、线上测试等活动，持续营造合规文化氛围，塑造自律、合规、诚信经营的良好形象，切实提高内控合规案防工作质效。
加强思想认识，强化党建引领。中国银行许昌分行积极引导辖区各单位提高对内控合规管理的重视程度，把加强党的全面领导贯穿于内控合规管理建设全过程，始终把内控合规管理、防范化解重大风险作为一项长期性、系统性工作常抓不懈，将党中央、国务院关于经济金融工作各项要求转化为发展战略、内控目标和管理行动，坚定正确发展方向，积极履行社会责任，着力提升服务实体经济质效。
坚持底线思维，提高管理水平。该行持续完善全面风险管理体系，定期组织全面风险排查。针对市场变化和突发风险状况，主动排查问题隐患，及时制定化解方案，完善风险评估检查计划，强化重点风险领域的识别、监测、分析和报告。将全面风险管理纳入内部审计范畴，开展对一、二道防线履职情况的审计监督，严格落实全面风险管理联席会议制度，形成管理合力，切实提升全行风险管理水平。
突出群防群治，提升内控质效。该行一是开展案件专项整治，聚焦重点岗位、重点环节、重点人员，深入开展风险排查，高度关注员工参与民间借贷、违规担保、理财飞单、违规经商办企业、信用卡套现等行为，强化大数据分析运用，锁定重点对象实施重点监管。严格落实轮岗、强制休假、履职回避等内控措施，强化权限控制和岗位制约，确保重点人员风险可控。二是开展多层次警示教育问责，坚持“点”“线”“面”三维发力，构建立体式警示教育体系。强化“面”的作用，定期召开全行警示教育大会，建立对不同岗位员工的直通式案例警示推送机制。围绕“点”、压实“线”，充分发挥机构和条线作用，多频次、多渠道开展专题通报或警示通报，达到“通报一个、警示一片、震慑一方”的效果。三是强化反洗钱管理。持续抓好跨境汇款等传统洗钱高风险业务管控，做好数字货币、虚拟货币等新业态反洗钱风险管控。深入开展客户尽职调查，做好客户重检、客户风险等级管理，加强对信息严重缺失、身份不明等情况客户的管理。加强对跨境业务的尽职调查，全方位防范制裁风险。
该行相关负责人表示，下一步将持续加强内控合规建设，积极探索建立内控合规长效机制，扎牢制度的笼子，切实增强从业人员法治意识、合规意识和底线思维，不断健全内控合规管理水平，形成全员守法合规的氛围，进一步夯实高质量发展根基。