——中国铁建持续推进“大风控”“大监督”建设侧记
梁栋方
《
中国铁道建筑报
》（
2023年06月03日
2
版）
本报记者 梁栋方
企业整体发展质量稳步向好，两利四率指标有效达标，“世界500强”排名升至第39位，“中国企业500强”排名升至第11位，在国务院国资委2021年度和2019至2021年度任期经营业绩考核中获得“双A”及业绩优秀企业评价……自2021年开展“大风控”“大监督”体系建设以来，中国铁建以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面学习贯彻党的二十大精神，防范化解各类重大风险，护航企业高质量健康发展。
为全面贯彻落实党中央、国务院关于牢牢守住不发生重大风险底线和建设世界一流企业的总要求，中国铁建提出“实事求是、守正创新、行稳致远”工作方针，并将“大风控”“大监督”作为落实工作方针的重要抓手，加快构建以法律管控为主的风险管控体系和以审计为主的监督评价追责体系，形成协同工作机制，全力推进企业治理体系和治理能力现代化。
强化组织领导 做好谋篇布局
致力于将“大风控”“大监督”抓实、抓好、抓出成效，中国铁建设立风险管理委员会和“大监督”工作委员会，明确组织机构、主要职责和工作任务，构建“大风控”“大监督”工作机制，并制定印发《风险管理与内部控制办法》《重特大风险管理办法》及《全面风险评估工作方案》《风险事件收集工作方案》等配套方案，以及《关于构建“大监督”体系的指导意见》《“大监督”工作考核方案》，统领两个体系的建设与实施。
为全面有效落实有关工作要求，进一步突出重点和关键，中国铁建在全系统逐级建立“大风控”联系点工作机制，并组织开展重特大风险排查工作，梳理出投资运营风险、经营合规风险、安全风险等可能发生的重特大风险事件，强化各层级对重特大风险的排查评估和跟踪管控。针对梳理出的各类风险，中国铁建各单位着力打好“建体制、防风险、强监督”组合拳。铁建重工成立服务管理部，按照服务工号、监造服务、质保动态服务等9大类设计梳理服务类流程共69条，制定涉及服务总体管理、监造、现场技术服务等10项制度，全面提升了客户的售后服务保障，实现防范市场风险的目的；中铁建设深入贯彻“建良规，立体合，强执行”的“大合规”理念，及时修订各项规章制度，通过“立改废”等方式加强经营管理，逐步搭建“大风控”联动运行体系；中铁十八局、昆仑投资集团在“大监督”工作中注重“制度先行”，成立“大监督”工作委员会和联席会议制度，制定“大监督”体系实施意见和考核机制，压实部门管理主体责任和监督责任。截至目前，中铁十八局整改问题498项，涉及财务管理、重大经济决策等方面，挽回或避免损失1700余万元。围绕集采、物贸、物流与新型业务等重点经营领域，中铁物资梳理修订监督制度14项，建立关键风险指标（KRI）及指标容忍度体系库，并建立“大监督”联席会议、重要信息共享及考核机制，不断推动“大监督”工作与企业中心工作深度融合。
聚焦科学设计 数据赋能管控
没有及时、准确、充分的信息和数据支持，风险管控就会成为无源之水、无本之木，不可避免地走形式、走过场。中国铁建借助大数据、云计算、人工智能等技术，着力打造云风控监测中心和“大监督”信息化工作平台，赋能风险评估、预防预警、信息共享，保证“大风控”“大监督”体系有效运行。
截至2023年5月底，全系统共收集风险评估信息47万余条。铁五院、上海院、铁建财务、中铁商务等单位风险评估按组织架构整体完成率达到100%；中铁十四局、中铁二十局、中铁二十三局等17家单位风险评估信息梳理均超过1万条。通过基于岗位的全面风险评估，强化了全员岗位风险意识。
中国铁建各单位运用信息化、数字化等手段加快推进资源整合，提升工作质效。中铁十一局开发“大监督”管理系统，强化重点业务、关键流程的在线监控，对监督过程中发现的重点问题和重大风险录入共享、监督整改，提升职能监督和专职监督工作效率；作为中国铁建探索大数据监督试点单位，中铁建设结合近两年劳务费结算专项治理工作，完成大数据监督平台开发，打通了业务系统数据壁垒，将事后被动处理问题逐步向事前风险防控、事中监管预警有效转变；为充分保障合规经营，铁建财务打造具有“数字化、智能化、可视化”的数智风控平台，内含监管数据报送、风险指标监测、反洗钱监测等合规管理功能，实现了业务基础数据标准化、监管指标及时监测预警和可疑交易推送，有效支撑风险数据分析和合规风险管理。
加强工作协同 汇聚强大合力
“大风控”重在预防和过程管控风险，“大监督”重在发现和解决问题，二者是企业治理体系的一体两翼，相互支撑、相互融合。
中国铁建及所属各单位坚持全系统“一盘棋”，不断完善风险防控机制和协同监督机制，加强信息共享和工作协同，不断筑牢企业治理体系的防火墙。中国铁建大桥局通过同步设立“大风控”“大监督”工作联系点，协同开展自查整改重点事项排查，对日常监督发现频发问题、共性缺陷、典型案例信息共享和成果互用等方式，持续促进“大风控”“大监督”体系协同；中铁十七局充分发挥“大风控”“大监督”委员会职能，每月梳理重特大风险，组织多部门共同沟通酝酿、部署研究。截至目前，该集团累计召开7次“大风控”“大监督”委员会专题会议，跟踪盯控各项重大风险54项，研究应对方案62项，有效保障了各类风险得到及时处置和妥善化解。
中国土木强化各业务口之间的工作协同，由经营开发、财务资金、法律合规、工程管理等部门共同商议、评估重大重要风险，编印管控落实方案，对量化风险指标及变化趋势进行系统监测分析，结合境外各市场风险信息，形成监测报告反馈至集团各层级，切实加强管控合力，提升公司风险管理能力；昆仑投资集团“大风控”“大监督”例会制度实施一年来，构建了投资、经管、建管、安全、财务、法律、审计等跨部门定期沟通交流平台，累计分析研判存量风险297个，识别评估增量风险67个，达到了“去存量与控增量双向发力，同时与基层资源充分整合，大风控与大监督相互促进”的三重效果。
积跬致远，稳健前行。面对风险挑战，中国铁建将持续深化“大风控”“大监督”体系建设，筑牢企业发展的“防火墙”“监督网”，向建设最值得信赖的世界一流综合建设产业集团阔步前行。