證監會加強期貨公司監管

證監會加強期貨公司監管

證監會加強期貨公司監管

【中新社北京電】據中國證監會十一日消息，證監會已修訂《期貨公司監督管理辦法》，並制定了《關於實施〈期貨公司監督管理辦法〉有關事項的公告》。

證監會相關部門負責人表示，本次《辦法》的修訂進一步完善了期貨公司監管的主要制度規則，對於強化期貨公司監督管理、規範期貨公司行為、防範期貨公司風險、保護客戶合法權益、維護社會公共利益具有重要作用。

劃分業務完善准入

本次修訂主要包括以下內容：將期貨公司業務分為基礎類業務（境內期貨經紀、期貨交易諮詢）和交易類業務（期貨做市交易、期貨資產管理、衍生品交易），並具體完善了期貨公司設立變更、業務准入等方面的規範要求。

監管股東提升透明

強化對期貨公司股東、實際控制人的監管，強化股東的說明、報告等義務，提升期貨公司股權透明度。完善期貨公司的公司治理和內部控制，要求期貨公司建立健全組織機構，加強期貨公司的合規管理、風險管理、內部控制要求等。

嚴管分支健全規則

嚴格對期貨公司子公司和分支機構的監管，加強備案管理。健全期貨公司的業務規則，完善一般業務規範，健全境內期貨經紀、期貨做市交易和期貨資產管理等主要業務規範。全面加強監管執法，進一步完善監督管理和法律責任條款。

為做好修訂後《辦法》的實施工作，中國證監會同步制定了《實施公告》，對期貨公司申請增加有關業務行政許可事項和期貨公司境外子公司監管規則適用，以及相關業務過渡安排等作出規定。