为进一步强化员工合规意识，近日，中国银行莆田分行举办“鉴案析法、警钟长鸣”金融案件员工警示教育专题培训，邀请莆田市公安局法制支队资深专家作《职业生存与失控的边界法则——银行从业人员法律与道德风险防控》宣讲。分行副行长朱清禹主持培训会，分行班子成员、各部门主任室成员，各管辖支行、各网点负责人，辖区内客户经理、理财经理、综服经理等关键岗位人员参加。
以案为镜，透视内控薄弱环节
培训紧扣“以案促治”核心，选取银行员工典型违法案件进行深度解析。授课专家由果溯因，将抽象的制度要求与具体的金融案件直接关联，使参训人员深刻认识到，任何一次流程执行的松懈，都可能埋下重大风险隐患，敲响“风险无处不在、合规永在心中”的警钟。
以案示警，重申合规底线红线
针对银行关键岗位与案件高风险领域，专家结合《中华人民共和国刑法》及金融监管规定，详细阐释了违法发放贷款、挪用资金、侵犯公民个人信息、帮信等罪名的构成要件与法律后果。通过展示银行员工因业绩压力、人情关系、侥幸心理而突破合规底线，走上违法道路的案例，为全体员工，尤其是关键岗位人员划定了清晰的“高压线”，强化了“合规是立身之本，失守即万劫不复”的职业敬畏感。
以案促改，推动治理能力提升
此次培训会构建了外部执法视角与内部管理需求深度对话的桥梁，中国银行莆田分行将以此为起点，推动警示教育成果向提升全行内控管理和合规经营实效转化。
下一阶段，中国银行莆田分行将持续把案件防控的“外部压力”转化为强化内控合规的“内生动力”，致力于构建“不敢违、不能违、不想违”的长效机制，为实现更高质量、更可持续的发展奠定坚实根基。
林文来