傳證監會加強投行IPO員工審查力度

【香港商報訊】外電引述消息人士指，香港證監會已大幅加強擔任IPO保薦人銀行員工的審查力度，加劇本港券商人才短缺問題。證監會發言人回應指，關注缺乏足夠的監管知識、經驗及資源，以及部分負責人工作過量或資歷不足的情況。

該發言人指出，為解決此情況，第六類（RA6）牌照申請及負責人提交的資料，必須證明具備足夠資源、交易團隊擁有適當的資歷層級，以及可控的監管工作量，並須附上實際IPO經驗的具體文件佐證。

消息人士指，證監會與港交所（388）對IPO保薦人質素下降發出一系列警告後，今年來明顯加強審查力度。證監會近期在審批高級銀行家牌照時，更為嚴格解讀相關規則和條例，包括要求銀行證明有足夠的初級員工，並具備培訓。

部分券商面臨招聘困難

此外，證監會在審查那些牌照失效、尋求重返銀行業的人士，更謹慎查閱其工作經歷，並會詢問更多關於其過往工作經驗的問題。

報道指出，由於監管機構暫停審批部分申請，部分券商面臨招聘困難；同時，部分重返業界人士和跳槽到其他銀行的人士，發現其申請處於停滯狀態。