（四）报告期内，董事、监事、高级管理人员产生、变动情况

1.董事会成员变动情况

2022年7月，钟波因任期届满辞去独立董事职务；

2022年7月，余显清辞去董事职务。

2.监事会成员变动情况

2022年1月经职工大会及监事会选举陈华为本行监事长；

2022年7月监事会原职工监事陈辉、外部监事李玲莉、黄训奎、李世祥因任期届满辞职；

2022年7月经监事会选举蓝博及陈定龙为本行外部监事。

3.高级管理层成员变动情况

2022年8月经向昭通银保监分局报备任职资格，聘任范超为副行长；

2022年8月经昭通银保监分局核准任职资格，聘任张策为行长助理；

2022年8月经昭通银保监分局核准任职资格，聘任余洪为合规部门负责人；

2022年12月经向昭通银保监分局报备任职资格，聘任何吉雄为内审部门负责人任职资格。

第五章 法人治理结构

（一）法人治理情况

本报告期内，本行股东大会、董事会、监事会、高级管理层组成的“三会一层”运转情况如下：

1.关于股东。截至报告日（2022年12月31日），本行共有股东1,123户。

2.关于股东大会。报告期内，召开股东大会1次，会议召开情况及审议事项如下：

（1）2022年7月31日召开云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司股东大会第七次会议，审议通过了《云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司董事会2021年度工作报告》《云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司监事会2021年度工作报告》《云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司2021年度财务决算情况和2022年财务预算草案》《云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司2021年度利润分配方案》《云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司2022年度经营计划》《修订云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司股东大会议事规则》《修订云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司董事会议事规则》《修订云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司监事会议事规则》《修订云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司章程》《修订云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司章程》《选举云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司外部监事》11项议案。

3.关于董事会。报告期内，召开董事会4次，会议召开情况及审议事项如下：

（1）2022年3月25日召开云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司第一届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于聘请会计师事务所对2021年度财务报告进行年报审计的议案》《昭阳农村商业银行董事会2021年度工作报告》《昭阳农村商业银行2021年度经营工作报告》《2021年度财务决算情况和2022年财务预算草案》《关于昭阳农村商业银行2021年度利润分配方案》《昭阳农村商业银行2021年度内部审计工作报告》《昭阳农村商业银行2021年度薪酬考核分配方案》《昭阳农村商业银行2022年度经营计划》《昭阳农村商业银行2022年度日常关联交易预计额度》《昭阳农村商业银行2022年度风险容忍度指标》《关于对经营班子经营管理授权的议案》《昭阳农村商业银行2022年重大关联交易》12项议案。

（2）2022年6月1日召开云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司第一届董事会第三十次会议，审议通过了《昭阳农村商业银行董事会2022年一季度工作报告》《昭阳农村商业银行2022年一季度经营工作报告》《云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司2021年度审计报告》《云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司2021年信息披露报告》《修订昭阳农村商业银行股东大会议事规则》《修订昭阳农村商业银行董事会议事规则》《修订云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司章程》《关于调整董事会六个专门委员组成人员》《聘任昭阳农村商业银行副行长》《聘任昭阳农村商业银行合规和风险管理部经理》《聘任昭阳农村商业银行行长助理》11项议案。

（3）2022年7月4日召开云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司第一届董事会第三十一次会议，审议通过了《昭阳农村商业银行董事会2022年上半年工作报告》《昭阳农村商业银行2022年上半年经营工作报告》《召开股东大会第七次会议的议案》《提名任世雄担任独立董事的议案》《提名丁民担任独立董事的议案》5项议案。

（4）2022年11月7日召开云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司第一届董事会第三十二次会议，审议通过了《昭阳农村商业银行董事会2022年三季度工作报告》《昭阳农村商业银行2022年三季度经营工作报告》《关于解聘内审部门负责人的议案》《关于聘任内审部门负责人的议案》《对稽核审计部经理2022年履职情况的考核评价意见》5项议案。

4. 关于监事会。报告期内，召开监事会6次，会议召开情况及审议事项如下：

（1）2022年1月9日召开了云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司第一届监事会第二十五次会议，会议议题为选举监事会监事长，由职工监事陈辉主持，职工监事徐江华，股东监事李兴国，外部监事黄训奎（委托出席）、外部监事李世祥、股东监事李玲莉出席会议。会议审议通过了经提名委员会提名通过的陈华（职工监事）拟任监事会监事长的议题。

（2）2022年4月11日召开了云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司第一届监事会第二十六次会议，会议由监事长陈华主持，职工监事徐江华及陈辉、股东监事李兴国及李玲莉、外部监事黄训奎及李世祥出席会议。会议审议了：《关于聘请会计师事务所对2021年度财务报告进行年报审议》《昭阳农村商业银行董事会2021年度工作报告》《昭阳农村商业银行2021年度经营工作报告》《2021年度财务决算情况和2022年财务预算草案》《关于昭阳农村商业银行2021年度利润分配方案》《昭阳农村商业银行2021年度内部审计工作报告》《昭阳农村商业银行2021年度薪酬考核分配方案》《昭阳农村商业银行2022年经营计划》《昭阳农村商业银行2022年度日常关联交易预计额度》《昭阳农村商业银行2022年度风险容忍度指标》《审议对经营班子经营管理授权的议案》《昭阳农村商业银行董事2021年度履职评价报告》《昭阳农村商业银行监事2021年度履职评价报告》《昭阳农村商业银行高级管理人员2021年度履职评价报告》《昭阳农村商业银行2022年重大关联交易》《云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司监事会2022年工作计划》；通报了：《昭通银保监分局关于云南昭通昭阳农村商业银行2021年的审慎监管意见》；听取了：《审计委员会2021年度工作报告》《风险与关联交易控制委员会2021年度工作报告》《战略与“三农”金融服务委员会2021年度工作报告》《消费者权益保护委员会2021年度工作报告》《合规管理委员会2021年度工作报告》《提名与薪酬委员会2021年度工作报告》《2021年反洗钱和反恐怖融资自评估工作报告》《2021年反洗钱和反恐怖融资工作报告》。

（3）2022年6月1日召开了云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司第一届监事会第二十七次监事会议，会议由监事长陈华主持，职工监事徐江华及陈辉、股东监事李兴国、外部监事黄训奎及李世祥出席会议，独立董事钟波及陈金辉、股权董事丁勇列席。会议审议了：《昭阳农村商业银行监事会2021年一季度工作报告》；听取了：《昭阳农村商业银行董事会2022年一季度工作报告》《昭阳农村商业银行2022年一季度经营工作报告》《修订昭阳农村商业银行股东大会议事规则》《修订昭阳农村商业银行董事会会议事规则》《修订昭阳农村商业银行监事会会议事规则》《修订云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司章程》《修订云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司董事、监事、高级管理人员履职评价办法》《云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司2021年信息披露报告》；通报了：《昭阳农村商业银行拟聘任副行长的事项》《昭阳农村商业银行拟聘任合规管理部负责人的事项》《昭阳农村商业银行拟调整董事会六个专业委员组成人员的事项》《昭通银保监分局关于昭阳农村商业银行2022年一季度审慎监管意见》《昭阳农村商业银行2022年绩效考核办法》《昭阳农村商业银行2022年整村推进试点方案》。

（4）2022年7月20日召开了云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司第一届监事会第二十八次会议，审议了：《召开股东大会第七次会议的议案》《改选任职届满监事的议案》《关于提名委员会提名陈定龙为云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司第一届监事会外部监事的议案》《关于提名委员会提名蓝博为云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司第一届监事会外部监事的议案》；通报了：《李世祥申请辞去外部监事的事项》《黄训奎申请辞去外部监事的事项》《李玲莉申请辞去股东监事的事项》《陈辉申请辞去职工监事的事项》。

（5）2022年10月10日召开了云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司第一届监事会第二十九次会议，审议了以下3项议案：《云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司监事会2022年二季度工作报告》《云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司监事会2022年二季度监督工作意见》《关于增补云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司第一届监事会提名委员会及监督委员会委员的议案》；听取了以下8项事项：《云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司员工职业操守和行为准则》《昭阳农村商业银行“十四五”发展定位与目标方案》《昭阳农村商业银行城区网点“进区入场”试点工作方案》《昭阳农村商业银行金融服务乡村振兴暨整村推进工作方案》《昭通银保监分局关于昭阳农村商业银行2022年二季度的审慎监管意见》《昭阳农村商业银行2021年度监管评级结果》《昭阳农村商业银行董事会2022年上半年工作报告》《昭阳农村商业银行2022年上半年经营工作报告》。

（6）2022年12月20日召开了云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司第一届监事会第三十次会议，审议了以下3项议案：《云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司监事会2022年三季度工作报告》《云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司监事会2022年三季度监督工作意见》《云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司2022年财务专项审计工作报告》。听取了以下6项事项：《昭阳农村商业银行董事会2022年三季度工作报告》《昭阳农村商业银行2022年三季度经营工作报告》《昭通银保监分局关于昭阳农村商业银行2022年三季度的审慎监管意见》《云南昭通昭阳农村商业银行股份有限公司2022年下半年员工异常行为排查报告》《昭阳农商行关于昭通市人民检察院检察建议书情况落实报告》《昭阳农商行关于昭通银保监分局现场检查发现问题整改工作方案》。

（二）机构设置情况

报告期内，根据农村金融服务要求和业务发展需要，按照有利于服务“三农”、内部风险控制、提高效益的原则，本行设立1个营业部、7个支行、24个分理处，网点遍布昭阳区各街道办事处和乡（镇）。根据组织机构和经营管理的要求，按照精简效能的原则，总行设立办公室、财务会计部、信贷业务部、科技部、保卫部、合规和风险管理部、银行卡部、稽核审计部、党群工作部、纪委办共10个部门。

（三）员工情况

截至报告期末，本行在岗职工316人（不含内退18人）：35岁及以下75人，36—45岁97人、46—55岁132人、55岁以上12人；具有硕士研究生学历2人，大学本科学历169人，大学专科学历134人，大专以下11人；中级职称27人，初级职称88人。